2022年8月1日，萊賽激光(871263.NQ)發(fā)布了申請向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北交所上市輔導(dǎo)備案公告。

萊賽激光科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2022年7月29日與國泰君安證券股份有限公司(以下簡稱“國泰君安”)簽署了《萊賽激光科技股份有限公司與國泰君安證券股份有限公司股票發(fā)行上市輔導(dǎo)協(xié)議》，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為國泰君安。

公司于2022年7月29日向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局(以下簡稱“江蘇證監(jiān)局”)報(bào)送了萊賽激光科技股份有限公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所(以下簡稱“北交所”)上市輔導(dǎo)備案材料，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為國泰君安。

江蘇證監(jiān)局已于2022年8月1日受理了公司提交的向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北交所上市輔導(dǎo)備案申請。

需要注意的是，公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發(fā)行上市審核或中國證監(jiān)會(huì)注冊的風(fēng)險(xiǎn)，公司存在因公開發(fā)行失敗而無法在北交所上市的風(fēng)險(xiǎn)。

公司為在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿12個(gè)月的創(chuàng)新層公司，根據(jù)公司已經(jīng)披露的《2021年年度報(bào)告》，公司2021年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù))為：28,552,665.82元，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù))為：18.74%，符合《上市規(guī)則》第2.1.3條規(guī)定的在北交所上市的財(cái)務(wù)條件。

掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》規(guī)定的公開發(fā)行股票條件，且不存在《上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的不得在北交所上市情形。