股票期權(quán)行權(quán)的股票來源為公司向激勵(lì)對象定向發(fā)行大族激光股票。股票增值權(quán)不涉及實(shí)際股票，由公司以現(xiàn)金支付行權(quán)價(jià)格與兌付價(jià)格之間的差額進(jìn)行行權(quán)。

　?。ǘ┑谌齻€(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對象及可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量

　　經(jīng)本次調(diào)整后，第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的股票期權(quán)和股票增值權(quán)分別為1109.0301萬份和3.3649萬份。具體分配情況如下：

　　■

　　（三）行權(quán)價(jià)格

　　本次股票期權(quán)與股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格為5.54元。

　　（四）行權(quán)期限

　　公司擬采用自主行權(quán)模式，行權(quán)期限為2015年10月30日至2016年10月28日。

　?。ㄎ澹┛尚袡?quán)日

　　可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：

　　1、公司定期報(bào)告公告前30日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算；

　　2、公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前10日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)；

　　3、重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后 2個(gè)交易日；

　　4、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。

　　上述“重大交易”、“重大事項(xiàng)”及“可能影響股價(jià)的重大事件”為公司依據(jù)《深圳證券交易所[微博]股票上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。激勵(lì)對象必須在有效期內(nèi)行權(quán)完畢，本計(jì)劃有效期結(jié)束后，已獲授但尚未行權(quán)的權(quán)益工具不得行權(quán)。

　　四、股票期權(quán)行權(quán)比例、行權(quán)價(jià)格歷次調(diào)整的說明

　　根據(jù)《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》相關(guān)規(guī)定，公司在授予日之后至今發(fā)生下述權(quán)益工具數(shù)量、行權(quán)價(jià)格的調(diào)整事項(xiàng)，需要對權(quán)益工具數(shù)量和行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。具體如下：

　　2013年10月18日，公司第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵(lì)對象、權(quán)益工具數(shù)量和行權(quán)價(jià)格的議案》，經(jīng)過本次調(diào)整后，權(quán)益工具總數(shù)調(diào)整為 4321.8209萬份，其中，股票期權(quán)總數(shù)調(diào)整為?4198.2929萬份，股票增值權(quán)總數(shù)調(diào)整為123.528萬份。第一個(gè)行權(quán)期股票期權(quán)可行權(quán)數(shù)量調(diào)整為1157.8344萬份，股票增值權(quán)的可行權(quán)數(shù)量調(diào)整為40.7643萬份。行權(quán)價(jià)格由6.14元調(diào)整為5.94元。

　　2014年06月05日，公司第五屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于股票期權(quán)及股票增值權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整事項(xiàng)的議案》，經(jīng)過本次調(diào)整，董事會(huì)對公司授予的股票期權(quán)和股票增值權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，行權(quán)價(jià)格由5.94元調(diào)整為5.74元。

　　2015年10月08日，公司第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵(lì)對象、權(quán)益工具數(shù)量和行權(quán)價(jià)格的議案》，經(jīng)過本次調(diào)整后，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期股票期權(quán)可行權(quán)數(shù)量調(diào)整為 1109.0301萬份，股票增值權(quán)可行權(quán)數(shù)量調(diào)整為3.3649萬份。行權(quán)價(jià)格由5.74元調(diào)整為5.54元。

　　五、參與激勵(lì)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在公告日前6個(gè)月買賣公司股票情況的說明

　　■

　　六、本次行權(quán)的影響

　　（一）對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和上市條件的影響

　　本次行權(quán)對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不產(chǎn)生重大影響，公司控股股東和實(shí)際控制人不會(huì)發(fā)生改變。本次股權(quán)激勵(lì)行權(quán)完成后，公司股權(quán)仍具備上市條件。

　?。ǘ窘?jīng)營能力和財(cái)務(wù)狀況的影響

　　本次可行權(quán)股票期權(quán)為 1109.0301萬份，占公司總股本的比例為 1.05 %。如果全部行權(quán)，公司股本總額將由1，055，974，944股增至 1，067，065，245股，股本的增加會(huì)影響公司本年度及以后年度的每股收益。以公司2014年度的凈利潤測算，2014年度實(shí)際的基本每股收益為0.67元，以本次全部行權(quán)后的股本計(jì)算公司2014年度基本每股收益為0.663 元，下降 0.007 元，股票期權(quán)的行權(quán)對每股收益的影響較小。

　　本次可行權(quán)的股票增值權(quán)為 3.3649萬份，由于不涉及實(shí)際股票，故對公司股本總額不會(huì)造成影響。公司直接以現(xiàn)金形式將激勵(lì)對象行權(quán)時(shí)大族激光股票市價(jià)和行權(quán)價(jià)的價(jià)差支付給激勵(lì)對象，上述差價(jià)作為費(fèi)用對公司2015、2016年度的經(jīng)營業(yè)績影響較小。

　?。ㄈ┻x擇自主行權(quán)模式對股票期權(quán)定價(jià)及會(huì)計(jì)核算的影響

　　公司在授權(quán)日采用Black-Scholes期權(quán)定價(jià)模型確定股票期權(quán)在授權(quán)日的公允價(jià)值，根據(jù)股票期權(quán)的會(huì)計(jì)處理方法，在授予日后，不需要對股票期權(quán)進(jìn)行重新估值，即行權(quán)模式的選擇不會(huì)對股票期權(quán)的定價(jià)造成影響。

　　由于在可行權(quán)日之前，公司已經(jīng)根據(jù)股票期權(quán)在授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入制造費(fèi)用、銷售費(fèi)用和管理費(fèi)用（以下簡稱“成本費(fèi)用”），同時(shí)計(jì)入資本公積中的其他資本公積，在行權(quán)日，公司僅僅根據(jù)實(shí)際行權(quán)數(shù)量，確認(rèn)股本和股本溢價(jià)，同時(shí)將等待期內(nèi)確認(rèn)的“資本公積—其他資本公積”轉(zhuǎn)入“資本公積—資本溢價(jià)”，行權(quán)模式的選擇不會(huì)對上述會(huì)計(jì)處理造成影響。

　　即股票期權(quán)選擇自主行權(quán)模式不會(huì)對股票期權(quán)的定價(jià)及會(huì)計(jì)核算造成實(shí)質(zhì)影響。

　　七、相關(guān)核查意見

　　（一）監(jiān)事會(huì)對第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對象名單核實(shí)的情況

　　公司監(jiān)事會(huì)對激勵(lì)對象是否符合可行權(quán)條件進(jìn)行核實(shí)后，一致認(rèn)為：公司激勵(lì)對象行權(quán)資格合法、有效，滿足公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件，公司對激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)事項(xiàng)的安排符合相關(guān)法律法規(guī)，同意公司的激勵(lì)對象在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)采用自主行權(quán)的方式進(jìn)行行權(quán)。

　?。ǘ┆?dú)立董事對股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見

　　公司符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄2號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄3號(hào)》及公司《股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》等有關(guān)規(guī)定，具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，未發(fā)生《股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》中規(guī)定的不得行權(quán)的情形。激勵(lì)對象滿足《股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》規(guī)定的行權(quán)條件，其作為公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)的激勵(lì)對象主體資格合格、有效。同意激勵(lì)對象在公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的第三個(gè)行權(quán)期內(nèi)行權(quán)。

　　（三）董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)的意見

　　經(jīng)核實(shí)，公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象在第三個(gè)行權(quán)期績效考核達(dá)標(biāo)，其作為公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對象的主體資格合法、有效。同時(shí)，公司的整體業(yè)績亦符合股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的第三個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件。

　　（四）法律意見書結(jié)論性意見

　　公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)以及《激勵(lì)計(jì)劃修訂稿》的相關(guān)規(guī)定，對公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中股權(quán)激勵(lì)對象、權(quán)益工具數(shù)量和行權(quán)價(jià)格等相關(guān)事項(xiàng)的調(diào)整及本次行權(quán)，符合《公司法》、《證券法》和《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1-3號(hào)》及《激勵(lì)計(jì)劃修訂稿》的有關(guān)規(guī)定。本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及本次行權(quán)合法、有效。

　　八、行權(quán)專戶資金的管理和使用計(jì)劃

　　行權(quán)所募集資金存儲(chǔ)于行權(quán)專戶，用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。

　　九、激勵(lì)對象繳納個(gè)人所得稅的資金安排和繳納方式

　　激勵(lì)對象繳納個(gè)人所得稅的資金由激勵(lì)對象自行承擔(dān)，所得稅的繳納采用公司代扣代繳的方式。

　　十、本次股權(quán)激勵(lì)期權(quán)的行權(quán)不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不具備上市的條件。

　　十一、備查文件

　　1、第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議決議；

　　2、第五屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議決議；

　　3、獨(dú)立董事關(guān)于股權(quán)激勵(lì)第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

　　4、北京市君合律師事務(wù)所關(guān)于公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書。

　　特此公告。

　　大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司

　　二〇一五年十月九日

　　證券代碼:002008 證券簡稱:大族激光 公告編號(hào)：2015045

　　大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司

　　第五屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議決議公告

　　本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司于2015年09月30日以傳真形式發(fā)出第五屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議通知，會(huì)議于2015年10月8日上午10:30在公司會(huì)議室正式召開。會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3名，實(shí)際出席會(huì)議的監(jiān)事3名。本次會(huì)議由公司監(jiān)事王磊先生主持，符合公司法和公司章程的規(guī)定。經(jīng)與會(huì)監(jiān)事審議并通過了以下決議：

　　一、與會(huì)監(jiān)事以3票同意，0票棄權(quán)，0票反對，通過了《關(guān)于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)的議案》；

　　公司監(jiān)事會(huì)對激勵(lì)對象是否符合可行權(quán)條件進(jìn)行核實(shí)后，一致認(rèn)為：公司激勵(lì)對象行權(quán)資格合法、有效，滿足公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件，公司對激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)事項(xiàng)的安排符合相關(guān)法律法規(guī)，同意公司的激勵(lì)對象在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)采用自主行權(quán)的方式進(jìn)行行權(quán)。

　　二、與會(huì)監(jiān)事以3票同意，0票棄權(quán)，0票反對，通過了《關(guān)于核實(shí)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整后的激勵(lì)對象名單的議案》。

　　公司監(jiān)事會(huì)對激勵(lì)對象的調(diào)整進(jìn)行核實(shí)后，一致認(rèn)為：公司對激勵(lì)對象的調(diào)整，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)備忘錄》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司《股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的規(guī)定，同意按照公司《股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定，取消52名離職及61名2014年度個(gè)人業(yè)績考核不合格人員未行權(quán)的權(quán)益工具，并予以注銷。

　　特此公告。

　　大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)

　　2015年10月09日

　　證券代碼：002008 證券簡稱：大族激光公告編號(hào)：2015044

　　大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司

　　第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議決議公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議通知于2015年9月30日以傳真形式向全體董事發(fā)出，會(huì)議于2015年10月08日以通訊方式召開。會(huì)議應(yīng)出席董事11人，實(shí)際出席董事10人，董事張鵬因個(gè)人原因缺席本次會(huì)議，會(huì)議符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議決議合法有效。經(jīng)與會(huì)董事審議并通過了以下決議：

　　一、會(huì)議以7票同意，0票反對，0票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過《關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵(lì)對象、權(quán)益工具數(shù)量和行權(quán)價(jià)格的議案》；

　　經(jīng)調(diào)整，激勵(lì)對象總數(shù)由610人調(diào)整為 497人，第三期權(quán)益工具總數(shù)調(diào)整為1112.395萬份，調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格為5.54元。關(guān)聯(lián)董事張建群、劉學(xué)智、呂啟濤作為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象，對本議案回避表決。調(diào)整具體內(nèi)容如下：

　　1、調(diào)整激勵(lì)對象

　　因 52名激勵(lì)對象離職，及61名激勵(lì)對象2014年度個(gè)人績效考核不合格，根據(jù)公司《股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對象總數(shù)由610人調(diào)整為 497人。

　　2、調(diào)整權(quán)益工具數(shù)量

　　因公司2013年度業(yè)績未達(dá)到行權(quán)條件，公司將取消第二個(gè)行權(quán)期的1497.5437萬份股票期權(quán)，及40.7643萬份股票增值權(quán)。

　　因 52名激勵(lì)對象離職，根據(jù)公司《股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》相關(guān)規(guī)定，取消上述激勵(lì)對象獲授的第三個(gè)行權(quán)期的股票期權(quán)103.6894萬份及股票增值權(quán)0.645萬份。

　　因部分激勵(lì)對象2014年度個(gè)人績效考核結(jié)果未達(dá)到滿分（100分），根據(jù)公司《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》，取消上述激勵(lì)對象獲授的第三個(gè)行權(quán)期的部分股票期權(quán)共330.1953 萬份及股票增值權(quán)37.9895萬份。

　　經(jīng)上述調(diào)整，第三期權(quán)益工具總數(shù)調(diào)整為1112.395萬份。其中，獲授股票期權(quán)的激勵(lì)對象為495人，獲授股票期權(quán)為 1109.0301萬份；獲授股票增值權(quán)的激勵(lì)對象為2人，獲授股票增值權(quán)為3.3649萬份。

　　根據(jù)《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》及相關(guān)規(guī)定，公司將對上述被取消1931.4284萬份已授予的股票期權(quán)辦理注銷手續(xù)。

　　3、調(diào)整行權(quán)價(jià)格

　　2015年5月11日，公司2014年度股東大會(huì)審議通過了《2014年利潤分配方案》，公司以2014年12月31日總股本1，055，974，944股為基數(shù)每10股分配現(xiàn)金股利2元（含稅），共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金 211，194，988.8元。根據(jù)公司股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)對公司授予的股票期權(quán)和股票增值權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格由5.74元調(diào)整為5.54元。

　　二、會(huì)議以7票同意，0票反對，0票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過《關(guān)于公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)的議案》；

　　關(guān)聯(lián)董事張建群、劉學(xué)智、呂啟濤作為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象，對本議案回避表決。

　　根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄2號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄3號(hào)》及公司《股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》、《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》的有關(guān)規(guī)定以及董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對激勵(lì)對象上年度業(yè)績考核情況的核實(shí)，公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)滿足。會(huì)議決定向授予股票期權(quán)的495名激勵(lì)對象以定向發(fā)行公司股票的方式進(jìn)行行權(quán)，本期可行權(quán)數(shù)量為1109.0301萬份；決定向授予股票增值權(quán)的2名激勵(lì)對象以現(xiàn)金結(jié)算方式進(jìn)行行權(quán)，本期可行權(quán)數(shù)量為3.3649萬份。

　　本次行權(quán)擬采用自主行權(quán)模式，選擇自主行權(quán)模式不影響期權(quán)定價(jià)及估值方法，對公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果也不會(huì)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

　　具體內(nèi)容詳見10月09日公司在中國證監(jiān)會(huì)指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）及《證券時(shí)報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》上刊登的第2015046號(hào)公告——《關(guān)于第三期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃符合行權(quán)條件的公告》。

　　三、會(huì)議以10票同意，0票反對，0票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過《關(guān)于公司向廣東華興銀行股份有限公司深圳分行申請人民幣5億元綜合授信額度的議案》；

　　為解決公司經(jīng)營性資金需求，同意公司向廣東華興銀行股份有限公司深圳分行申請人民幣5億元綜合授信額度，期限1年，擔(dān)保方式為信用。本決議對授信額度內(nèi)各項(xiàng)貸款、開立銀行承兌匯票等融資申請均有效，具體單筆業(yè)務(wù)不再專門出具董事會(huì)決議。

　　特此公告。

　　大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司

　　2015年10月09日