大族激光：2015年度獨(dú)立董事履職報(bào)告
公告日期 2016-04-19
大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司
2015年度獨(dú)立董事履職報(bào)告
大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱：公司）第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事樊建平、
黃亞英、邱大梁、郭晉龍2015年嚴(yán)格按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)
意見(jiàn)》、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上
市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《獨(dú)立董事工作制度》及《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，
在2015年的工作中，勤勉、盡責(zé)、忠實(shí)履行獨(dú)立董事職責(zé)，積極出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事
會(huì)及下設(shè)專門(mén)委員會(huì)各項(xiàng)議案，對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，切實(shí)維護(hù)了公司和股東尤其是
社會(huì)公眾股股東的利益?，F(xiàn)就2015年度獨(dú)立董事履職情況陳述如下：
一、出席董事會(huì)會(huì)議情況
2015年度公司召開(kāi)了11次董事會(huì)，公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事認(rèn)真履行職責(zé)，親自出席董
事會(huì)會(huì)議，并對(duì)公司聘任部分高級(jí)管理人員、聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所、關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)、對(duì)外擔(dān)保、
2014年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、日常關(guān)聯(lián)交易、2014年度利潤(rùn)分配預(yù)案、關(guān)聯(lián)交易、非公開(kāi)發(fā)行
股票、修改《公司章程》、公司未來(lái)三年（2015 年-2017 年）股東回報(bào)規(guī)劃、調(diào)整非公開(kāi)發(fā)行
股票方案、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)等重大事項(xiàng)依法發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)或事前認(rèn)
可意見(jiàn)。獨(dú)立董事認(rèn)真審議議案，對(duì)會(huì)議的各項(xiàng)議案行使了審議權(quán)和表決權(quán)，維護(hù)了公司及全
體股東的合法權(quán)益。獨(dú)立董事出席會(huì)議的情況如下：
獨(dú)立董事出席董事會(huì)情況
本報(bào)告期 是否連續(xù)兩
獨(dú)立董事 以通訊方式
應(yīng)參加董 現(xiàn)場(chǎng)出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù) 次未親自參
姓名 參加次數(shù)
事會(huì)次數(shù) 加會(huì)議
樊建平 11 4 7 0 0 否
黃亞英 11 4 7 0 0 否
邱大梁 11 4 7 0 0 否
郭晉龍 11 4 7 0 0 否
獨(dú)立董事出席股東大會(huì)情況
樊建平 出席次數(shù)為 0 次
黃亞英 出席次數(shù)為 1 次
報(bào)告期召開(kāi)了 3 次股東大會(huì)
邱大梁 出席次數(shù)為 0 次
郭晉龍 出席次數(shù)為 0 次
二、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
（1）對(duì)公司聘任部分高級(jí)管理人員的獨(dú)立意見(jiàn)
關(guān)于公司第五屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議的《關(guān)于公司聘任部分高級(jí)管理人員的議案》發(fā)
表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
經(jīng)審查，公司董事會(huì)提供的副總經(jīng)理候選人的職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷等有關(guān)
資料，未發(fā)現(xiàn)副總經(jīng)理候選人有《公司法》第 146 條及《公司章程》第 127 條規(guī)定的情形，
以及被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者并且禁入尚未解除的情形，張建群先生、呂啟濤先生、楊
朝輝先生、陳焱先生、陳克勝先生、周輝強(qiáng)先生、任寧先生、張洪鑫先生、寧艷華先生、杜永
剛先生、李玉廷先生作為公司副總經(jīng)理的任職資格不違背相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的禁
止性規(guī)定。公司董事會(huì)對(duì)上述人員的審議、表決等程序符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，
同意上述人員作為公司副總經(jīng)理候選人。
（2）關(guān)于公司聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的獨(dú)立意見(jiàn)
關(guān)于公司第五屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議的《關(guān)于續(xù)聘瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
為公司 2015 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
董事會(huì)在發(fā)出《關(guān)于續(xù)聘瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2015 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的
議案》前，已經(jīng)取得了我們的認(rèn)可并經(jīng)審計(jì)委員會(huì)審議通過(guò)。瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合
伙）在審計(jì)過(guò)程中，堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則，較好地履行了雙方簽訂的《業(yè)務(wù)約定書(shū)》所規(guī)定的責(zé)
任與義務(wù)，我們同意續(xù)聘瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2015 年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，
并提交公司董事會(huì)和股東大會(huì)審議。
（3）關(guān)于公司關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說(shuō)明及獨(dú)立意見(jiàn)
對(duì)公司關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說(shuō)明及獨(dú)立意見(jiàn)在第五屆董事會(huì)第十四次會(huì)
議（年度會(huì)議）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
報(bào)告期，公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金合計(jì) 28,105.47 萬(wàn)元，其中控股股
東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)合計(jì)占用 298.13 萬(wàn)元，公司的子公司及其附屬企業(yè)合計(jì)占用
27,807.34 萬(wàn)元。上述資金占用源于公司和關(guān)聯(lián)方的正常業(yè)務(wù)往來(lái)，符合《關(guān)于規(guī)范上市公司
與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》的相關(guān)規(guī)定 。
公司沒(méi)有為股東、股東的控股子公司、股東的附屬企業(yè)及本公司持股 50%以下的其他關(guān)聯(lián)
方任何非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保。
（4）關(guān)于公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見(jiàn)
關(guān)于公司第五屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議《2014 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》的議案，發(fā)表獨(dú)
立意見(jiàn)如下：
公司現(xiàn)有內(nèi)部控制體系基本上符合我國(guó)有關(guān)法規(guī)和證券監(jiān)管部門(mén)的要求，也適合當(dāng)前公司
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況的需要。公司重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域均能得到有效控制，保證了公司經(jīng)
營(yíng)管理的正常運(yùn)行和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，為管理層科學(xué)決策奠定了良好的基礎(chǔ)。董
事會(huì)審計(jì)委員會(huì)出具的關(guān)于 2014 年度內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制
的建設(shè)及運(yùn)行情況。
（5）關(guān)于 2014 年度日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
關(guān)于公司第五屆董事會(huì)第十四次會(huì)議（年度會(huì)議）審議《關(guān)于 2015 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)
的議案》，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
關(guān)于公司 2014 年度實(shí)際發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易和 2015 年度公司擬發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，
關(guān)聯(lián)交易遵循了公開(kāi)、公平、公正的原則，交易價(jià)格公允，定價(jià)依據(jù)為參考市場(chǎng)價(jià)格或公司對(duì)
非關(guān)聯(lián)方同類業(yè)務(wù)的價(jià)格確定，未損害公司和其他非關(guān)聯(lián)方股東的利益。上述關(guān)聯(lián)交易在交易
的必要性、定價(jià)的公允性和議案審議表決的程序性方面均符合關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)原則要求。
（6）關(guān)于公司 2014 年度利潤(rùn)分配預(yù)案的獨(dú)立意見(jiàn)
關(guān)于公司第五屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議《2014 年度利潤(rùn)分配的預(yù)案》，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如
下：
通過(guò)認(rèn)真審閱董事會(huì)提出的 2014 年度利潤(rùn)分配預(yù)案，我們認(rèn)為該預(yù)案符合《公司章程》
中規(guī)定的現(xiàn)金分紅政策以及股東回報(bào)計(jì)劃的規(guī)定，符合公司實(shí)際情況，有利于公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展
和保障投資者權(quán)益。我們同意該利潤(rùn)分配預(yù)案，并同意提交公司 2014 年度股東大會(huì)審議。
（7）關(guān)于大族彼岸向公司租賃經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的關(guān)聯(lián)交易獨(dú)立意見(jiàn)
關(guān)于公司第五屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議的《關(guān)于大族彼岸向公司租賃經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的議案》，
發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
本次關(guān)聯(lián)交易遵循了公開(kāi)、公平、公正的原則，交易價(jià)格公允，定價(jià)依據(jù)為參考市場(chǎng)價(jià)格，
未損害公司利益。該關(guān)聯(lián)交易在交易的必要性、定價(jià)的公允性和議案審議表決的程序性方面均
符合關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)原則要求。
（8）關(guān)于參與江西大族能源科技股份有限公司定向增發(fā)和出售深圳市大族物業(yè)管理有限公
司 100%股權(quán)獨(dú)立意見(jiàn)
關(guān)于公司第五屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議的《關(guān)于參與江西大族能源科技股份有限公司定
向增發(fā)的議案》和《關(guān)于出售深圳市大族物業(yè)管理有限公司 100%股權(quán)的議案》，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)
如下：
因上述關(guān)聯(lián)交易涉及的標(biāo)的資產(chǎn)均為公司非核心業(yè)務(wù)，該交易有利于公司提升主營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)
營(yíng)效益及長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。上述關(guān)聯(lián)交易遵循了公開(kāi)、公平、公正的原則,交易價(jià)格公允，定價(jià)依據(jù)為
參考市場(chǎng)價(jià)格，未損害公司利益。該關(guān)聯(lián)交易在交易的必要性、定價(jià)的公允性和議案審議表決
的程序性方面均符合關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)原則要求。
（9）關(guān)于公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
關(guān)于公司第五屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議的《關(guān)于公司符合非公開(kāi)發(fā)行股票條件的議案》
等議案，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理
辦法》、《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的
規(guī)定，我們認(rèn)為公司符合非公開(kāi)發(fā)行股票的資格和條件，公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票的方案和預(yù)
案符合前述法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定。
本次非公開(kāi)發(fā)行股票的價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日（公司第五屆董事會(huì)第十六次會(huì)議決議公告
日）前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的百分之九十。本次非公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式公平、公允，
符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司及中小股東利益的情形。
本次非公開(kāi)發(fā)行股票的募集資金使用符合相關(guān)政策和法律法規(guī)，符合公司發(fā)展的需要，募
集資金的合理運(yùn)用將給公司帶來(lái)良好的經(jīng)濟(jì)效益，有利于公司增強(qiáng)持續(xù)盈利能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，
增強(qiáng)公司的綜合競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展，符合公司及全體股東的利益，本次非公開(kāi)發(fā)行
募集資金是必要且可行的。
公司審議本次發(fā)行相關(guān)事項(xiàng)的董事會(huì)召開(kāi)程序、表決程序符合相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的
規(guī)定，形成的決議合法、有效。
本次發(fā)行的相關(guān)事項(xiàng)尚需經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)后方
可實(shí)施。
（10）關(guān)于修改《公司章程》的獨(dú)立意見(jiàn)
關(guān)于公司第五屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議的關(guān)于修改《公司章程》的議案，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)
如下：
公司在保持自身持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展的同時(shí)，高度重視股東的合理投資回報(bào)，實(shí)現(xiàn)對(duì)投資者的合
理投資回報(bào)并兼顧公司的可持續(xù)發(fā)展，建立持續(xù)、穩(wěn)定及積極的分紅政策。我們一致認(rèn)為：《公
司章程》的修訂符合《公司法》、《證券法》、《上市公司章程指引》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)
一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及公司的實(shí)際情況，對(duì)
公司利潤(rùn)分配政策和股東回報(bào)規(guī)劃等部分內(nèi)容的修改，進(jìn)一步明確了現(xiàn)金分紅政策，更好地保
護(hù)了投資者特別是中小投資者的利益，不存在損害公司或中小股東利益的情況。
（11）關(guān)于公司未來(lái)三年（2015 年-2017 年）股東回報(bào)規(guī)劃的獨(dú)立意見(jiàn)
關(guān)于公司第五屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議的《關(guān)于公司未來(lái)三年（2015 年—2017 年）股東
回報(bào)規(guī)劃的議案》，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
經(jīng)過(guò)對(duì)本屆董事會(huì)制定的公司利潤(rùn)分配政策和股東回報(bào)規(guī)劃情況及決策程序的審核，我們
認(rèn)為公司制定的《未來(lái)三年（2015 年-2017 年）股東回報(bào)規(guī)劃》能夠在保持自身持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展
的同時(shí)高度重視股東的合理投資回報(bào)，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)投資者的合理投資回報(bào)并兼顧公司的可持續(xù)
發(fā)展。公司在保證正常經(jīng)營(yíng)發(fā)展的前提下，采取現(xiàn)金、股票或者現(xiàn)金與股票相結(jié)合等方式分配
利潤(rùn)，并優(yōu)先采取現(xiàn)金方式分配利潤(rùn)，有利于保護(hù)投資者合法權(quán)益，符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)
范性文件的規(guī)定，不存在損害公司或中小股東利益的情形。
（12）關(guān)于調(diào)整非公開(kāi)發(fā)行股票方案的獨(dú)立意見(jiàn)
關(guān)于公司第五屆董事會(huì)第十八次會(huì)議和第二十一次會(huì)議《關(guān)于調(diào)整非公開(kāi)發(fā)行股票方案的
議案》，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
我們同意董事會(huì)對(duì)公司非公開(kāi)發(fā)行股票方案的調(diào)整，并根據(jù)調(diào)整后的非公開(kāi)發(fā)行方案修訂
《大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案》及相關(guān)文件。董事會(huì)作出的此次
調(diào)整已經(jīng)獲得股東大會(huì)的授權(quán)，尚需中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)。
（13）關(guān)于公司關(guān)聯(lián)方資金占用及對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說(shuō)明及獨(dú)立意見(jiàn)
對(duì)公司關(guān)聯(lián)方資金占用及對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說(shuō)明及獨(dú)立意見(jiàn)在第五屆董事會(huì)第十九次會(huì)
議（半年度會(huì)議）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
公司不存在控股股東及其它關(guān)聯(lián)方非正常占用公司資金的情況。報(bào)告期內(nèi)公司向控股股東
及其子公司提供資金的發(fā)生額 0 萬(wàn)元，余額 0 萬(wàn)元。公司沒(méi)有為股東、股東的控股子公司、
股東的附屬企業(yè)及本公司持股 50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、任何非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保。
（14）關(guān)于公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
關(guān)于公司第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議，審議了《關(guān)于調(diào)整激勵(lì)對(duì)象、權(quán)益工具數(shù)量和行權(quán)
價(jià)格的議案》、《關(guān)于公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)的議案》，發(fā)表如下獨(dú)
立意見(jiàn)：
一致同意公司董事會(huì)本次對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及激勵(lì)對(duì)象、權(quán)益工具數(shù)量和行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)
整，同意激勵(lì)對(duì)象在公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的第三個(gè)行權(quán)期內(nèi)行權(quán)。
三、出席董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)會(huì)議的情況
公司董事會(huì)下設(shè)五個(gè)專門(mén)委員會(huì)，分別是審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、
戰(zhàn)略委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。2015年度，第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事參加專門(mén)委員會(huì)的情況如下：
1、獨(dú)立董事郭晉龍作為第五屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召集人，報(bào)告期內(nèi)組織召開(kāi)了5次工作會(huì)
議，獨(dú)立董事邱大梁、董事張建群準(zhǔn)時(shí)參加了上述會(huì)議。會(huì)議對(duì)公司定期報(bào)告、內(nèi)審部提交的
定期報(bào)告、公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、公司續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所等事項(xiàng)進(jìn)行審核。
2、獨(dú)立董事樊建平作為第五屆董事會(huì)提名委員會(huì)召集人，報(bào)告期內(nèi)組織召開(kāi)了1次工作會(huì)
議，獨(dú)立董事黃亞英、董事呂啟濤準(zhǔn)時(shí)參加了上述會(huì)議。會(huì)議對(duì)提名公司部分高級(jí)管理人員事
項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真審核，并將審核同意后的人選提交公司董事會(huì)審議。
3、獨(dú)立董事邱大梁作為第五屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)召集人，報(bào)告期內(nèi)組織召開(kāi)了2次
工作會(huì)議，獨(dú)立董事黃亞英、董事胡殿君準(zhǔn)時(shí)參加了上述會(huì)議。會(huì)議對(duì)公司提交的調(diào)整股權(quán)激
勵(lì)對(duì)象、權(quán)益工具數(shù)量和行權(quán)價(jià)格，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)，2015年及2016
年薪酬考核情況說(shuō)明議案進(jìn)行審核。
4、董事高云峰作為第五屆董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)召集人，報(bào)告期內(nèi)組織召開(kāi)了3次工作會(huì)議，
董事馬勝利、獨(dú)立董事樊建平準(zhǔn)時(shí)參加了上述會(huì)議。會(huì)議對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、向特定對(duì)象非
公開(kāi)發(fā)行股票方案、參股西班牙Aritex公司、投資沈陽(yáng)賽特維公司進(jìn)行討論審議。
5、獨(dú)立董事黃亞英作為第五屆董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)召集人，報(bào)告期內(nèi)組織召開(kāi)了1次工
作會(huì)議，獨(dú)立董事郭晉龍準(zhǔn)時(shí)參加了上述會(huì)議，董事張鵬因個(gè)人原因缺席上述會(huì)議。會(huì)議對(duì)公
司參股西班牙Aritex公司、投資沈陽(yáng)賽特維公司項(xiàng)目提出建議。
四、獨(dú)立董事提出異議事項(xiàng)的內(nèi)容及異議理由
報(bào)告期內(nèi)，獨(dú)立董事未對(duì)相關(guān)的會(huì)議議案提出過(guò)異議。
五、獨(dú)立董事向公司提出關(guān)于規(guī)范發(fā)展的建議及建議采納情況
獨(dú)立董事建議公司應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部控制制度建設(shè)，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防
范能力，加強(qiáng)預(yù)算管理，進(jìn)一步細(xì)化管理費(fèi)用、銷售費(fèi)用，同時(shí)加強(qiáng)成本核算管理，實(shí)現(xiàn)高效
運(yùn)營(yíng)。2015年公司堅(jiān)持以“產(chǎn)品極致化、行業(yè)細(xì)分化”為戰(zhàn)略原則，延續(xù)并完善扁平化的組織
架構(gòu)及與之配套的獨(dú)立核算管理體系。同時(shí)建議公司持續(xù)深入開(kāi)展公司治理活動(dòng)，不斷加強(qiáng)和
充實(shí)內(nèi)部審計(jì)人員，提高內(nèi)部審計(jì)工作的質(zhì)量，充分發(fā)揮公司監(jiān)管部門(mén)的作用，保證內(nèi)部控制
制度的落實(shí)，為公司防范風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)內(nèi)部管理和提高效益服務(wù)。2015年公司增加了內(nèi)部審計(jì)人
員，使內(nèi)審部門(mén)擴(kuò)大了審計(jì)工作的覆蓋面，并使原有審計(jì)工作更加細(xì)化。
六、獨(dú)立董事到公司現(xiàn)場(chǎng)辦公及調(diào)研情況
2015年度，公司獨(dú)立董事利用參加董事會(huì)、股東大會(huì)、專門(mén)委員會(huì)會(huì)議、會(huì)計(jì)師年報(bào)審計(jì)
溝通會(huì)的機(jī)會(huì)，以及其他時(shí)間多次對(duì)公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，與公司管理層進(jìn)行了充分的交流，
及時(shí)了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部控制及募投項(xiàng)目實(shí)施等情況，并進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。
2015年1月，公司管理層向獨(dú)立董事及審計(jì)委員會(huì)匯報(bào)了公司2014年度經(jīng)營(yíng)總體情況和重大
事項(xiàng)的進(jìn)展情況，并與年審會(huì)計(jì)師見(jiàn)面，溝通審計(jì)工作安排等事項(xiàng)。
2015年1月-12月，公司現(xiàn)場(chǎng)董事會(huì)、股東大會(huì)、專門(mén)委員會(huì)會(huì)議結(jié)束后，在董事會(huì)秘書(shū)陪
同下，獨(dú)立董事對(duì)公司部分產(chǎn)品線、子公司情況進(jìn)行了參觀考察，重點(diǎn)詢問(wèn)了鈑金裝備事業(yè)部、
運(yùn)動(dòng)控制及光纖打標(biāo)產(chǎn)品線、PCB事業(yè)部、精密焊接事業(yè)部、大族電機(jī)公司的運(yùn)作情況，及新成
立的機(jī)器人項(xiàng)目公司的運(yùn)營(yíng)情況等；在公司現(xiàn)場(chǎng)辦公時(shí)，獨(dú)立董事對(duì)公司財(cái)務(wù)運(yùn)作、資金往來(lái)
等日常經(jīng)營(yíng)情況，對(duì)公司管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)
行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并聽(tīng)取了相關(guān)負(fù)責(zé)人的介紹。
七、其他工作
1、未有提議召開(kāi)董事會(huì)的情況；
2、未有獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
特此報(bào)告。
大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司
2016 年 4 月 19 日
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