證券代碼：002008 證券簡稱：大族激光(002008,股吧)公告編號：2012046

　　深圳市大族激光科技股份有限公司

　　第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議決議公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　深圳市大族激光科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議通知于2012年9月28日以傳真形式向全體董事發(fā)出，會(huì)議于2012年10月9日以通訊方式召開。會(huì)議應(yīng)出席董事11人，實(shí)際出席董事11人，會(huì)議符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議決議合法有效。

　　經(jīng)與會(huì)董事審議并通過了以下決議：

　　一、會(huì)議以8票同意，0票反對，0票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過了《深圳市大族激光科技股份有限公司股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》及其摘要。

　　關(guān)聯(lián)董事張建群先生、劉學(xué)智先生、呂啟濤先生作為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象，對本議案回避表決。

　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）的反饋意見，公司對第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過的 《深圳市大族激光股份有限公司股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要進(jìn)行了修訂，該草案修訂稿已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核無異議。

　　《深圳市大族激光科技股份有限公司股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》詳見中國證監(jiān)會(huì)指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

　　《深圳市大族激光科技股份有限公司股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》摘要詳見中國證監(jiān)會(huì)指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）及《證券時(shí)報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》。

　　公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，具體詳見巨潮資訊網(wǎng)（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

　　本議案尚待提交股東大會(huì)審議。

　　二、會(huì)議以11票同意，0票反對，0 票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過了《關(guān)于召開2012年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。

　　會(huì)議同意于2012年10月25日召開公司2012年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，通知全文詳見公司在中國證監(jiān)會(huì)指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）及《證券時(shí)報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》上刊登的公告。

　　三、會(huì)議以11票同意，0票反對，0 票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過了《關(guān)于制定＜深圳市大族激光科技股份有限公司銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露事務(wù)管理制度＞的議案》。

　　為規(guī)范公司在銀行間債券市場發(fā)行債務(wù)融資工具的信息披露行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國人民銀行《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定了《深圳市大族激光科技股份有限公司銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露事務(wù)管理制度》。

　　特此公告

　　深圳市大族激光科技股份有限公司董事會(huì)

　　二○一二年 十 月 十日

　　證券代碼：002008 證券簡稱：大族激光 公告編號：2012047

　　深圳市大族激光科技股份有限公司

　　第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議決議公告

　　本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　深圳市大族激光科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議通知于2012年9月28日以傳真形式向全體監(jiān)事發(fā)出，會(huì)議于2012年10月9日11：00以現(xiàn)場方式召開。會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3人，實(shí)際出席監(jiān)事3人。會(huì)議符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

　　本次會(huì)議由公司監(jiān)事會(huì)主席王磊先生主持，與會(huì)監(jiān)事經(jīng)認(rèn)真討論，一致審議通過如下決議：

　　一、會(huì)議以3票贊成、0票反對、0票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過了《深圳市大族激光科技股份有限公司股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》及其摘要；

　　經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為董事會(huì)會(huì)議審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案的程序和決策合法、有效；實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃可以進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司激勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)公司管理團(tuán)隊(duì)和業(yè)務(wù)骨干對實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，充分調(diào)動(dòng)其積極性和創(chuàng)造性，保證了全體股東的利益，有利于公司的發(fā)展。

　　本議案尚待提交公司股東大會(huì)審議表決。

　　二、會(huì)議以3票贊成、0票反對、0票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于核實(shí)＜深圳市大族激光科技股份有限公司股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）＞激勵(lì)對象名單的議案》 。

　　監(jiān)事會(huì)核實(shí)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中的激勵(lì)對象名單后認(rèn)為：本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象名單與公司于2012年8月28日披露名單一致。激勵(lì)對象具備《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)備忘錄 1－3 號》規(guī)定的激勵(lì)對象條件，其作為公司本次股權(quán)激勵(lì)對象的主體資格合法、有效。

　　特此公告

　　深圳市大族激光科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)

　　二○一二年 十 月十日

　　證券代碼：002008 證券簡稱：大族激光 公告編號：2012048

　　深圳市大族激光科技股份有限公司

　　獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)報(bào)告書

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　重要提示

　　根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》（以下簡稱“《管理辦法》”）的有關(guān)規(guī)定，深圳市大族激光科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）獨(dú)立董事王紅波先生、于秀峰先生受其他獨(dú)立董事的委托作為征集人，就公司擬于2012年10月25日召開的2012年第二次臨時(shí)股東大會(huì)中的有關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

　　中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所及其他政府部門未對本報(bào)告書所述內(nèi)容真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性發(fā)表任何意見，對本報(bào)告書的內(nèi)容不負(fù)有任何責(zé)任，任何與之相反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述。

　　一、征集人聲明

　　本人王紅波、于秀峰作為征集人，保證本報(bào)告書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任，保證不會(huì)利用本次征集投票權(quán)從事內(nèi)幕交易、操縱市場等證券欺詐行為。

　　本次征集投票權(quán)行動(dòng)以無償方式進(jìn)行，本報(bào)告書在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或網(wǎng)站上公告，未有擅自發(fā)布信息的行為。本次征集行動(dòng)完全基于上市公司獨(dú)立董事職責(zé)，所發(fā)布信息未有虛假、誤導(dǎo)性陳述。征集人本次征集投票權(quán)已獲得公司其他獨(dú)立董事同意，征集人已簽署本報(bào)告書，本報(bào)告書的履行不會(huì)違反公司章程或內(nèi)部制度中的任何條款或與之產(chǎn)生沖突。

　　二、公司基本情況及本次征集事項(xiàng)#p#分頁標(biāo)題#e#

　　1、基本情況

　　公司名稱：深圳市大族激光科技股份有限公司

　　股票簡稱：大族激光

　　股票代碼：002008

　　公司法定代表人：高云峰

　　公司董事會(huì)秘書：杜永剛

　　公司證券事務(wù)代表：王琳

　　公司聯(lián)系地址：深圳市南山區(qū)深南大道9988號大族科技中心大廈公司董秘辦

　　公司電話：0755－86161340

　　公司傳真：0755－86161327

　　公司網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈａｎｓｌａｓｅｒ．ｃｏｍ／

　　電子信箱：ｂｓｄ＠ｈａｎｓｌａｓｅｒ．ｃｏｍ

　　2、征集事項(xiàng)

　　由征集人向公司股東征集公司2012年第二次臨時(shí)股東大會(huì)所審議《關(guān)于＜深圳市大族激光科技股份有限公司股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要＞的議案》、《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》、《深圳市大族激光科技股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的委托投票權(quán)。

　　3、本委托投票權(quán)征集報(bào)告書簽署日期：2012年10月9日。

　　三、本次股東大會(huì)基本情況

　　關(guān)于本次股東大會(huì)召開的詳細(xì)情況，請?jiān)斠姽尽蛾P(guān)于召開2012年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。

　　四、征集人基本情況

　　1、本次投票權(quán)的征集人為公司現(xiàn)任獨(dú)立董事

　　王紅波先生基本情況如下：

　　王紅波先生：生于1969年，畢業(yè)于南開大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)系，英國特許公認(rèn)會(huì)計(jì)師（ＡＣＣＡ）、中國注冊會(huì)計(jì)師（ＣＣＰＡ）。先后任職于國家審計(jì)署駐太原特派辦，深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)房地產(chǎn)集團(tuán)股份有限公司任結(jié)算中心副經(jīng)理、集團(tuán)監(jiān)事，ＴＣＬ集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)辦公室高級經(jīng)理、董事會(huì)辦公室副主任、部品事業(yè)本部財(cái)務(wù)總監(jiān)、ＴＣＬ集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)秘書，ＴＣＬ創(chuàng)投董事總經(jīng)理?，F(xiàn)任平安財(cái)智投資管理有限公司副總經(jīng)理、本公司獨(dú)立董事。

　　于秀峰先生基本情況如下：

　　于秀峰先生：生于1964年，北京市德恒（深圳）律師事務(wù)所主任，吉林大學(xué)法學(xué)院法學(xué)博士，吉林大學(xué)商學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后，曾留學(xué)日本早稻田大學(xué)法學(xué)部。深圳市第四屆、第五屆人民代表大會(huì)代表、深圳市第四屆、第五屆人民代表大會(huì)法制委員會(huì)委員、深圳市決策咨詢委委員、深圳市（法制辦）專家咨詢委員會(huì)委員、深圳市律師協(xié)會(huì)副會(huì)長、中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁員、深圳仲裁委員會(huì)仲裁員、北京大學(xué)法學(xué)院法律碩士研究生兼職導(dǎo)師、中國政法大學(xué)亞洲法研究中心研究員、東北財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院碩士研究生兼職導(dǎo)師、南京大學(xué)兼職研究員、深南電上市公司獨(dú)立董事、大族激光上市公司獨(dú)立董事、深圳國際商會(huì)副會(huì)長、深圳市國際投融資商會(huì)副會(huì)長、深圳外商投資企業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長、香港中小企業(yè)總會(huì)名譽(yù)會(huì)長。

　　2、征集人目前未因證券違法行為受到處罰，未涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或仲裁。

　　3、征集人與其主要直系親屬未就本公司股權(quán)有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成任何協(xié)議或安排；其作為本公司獨(dú)立董事，與本公司董事、高級管理人員、主要股東及其關(guān)聯(lián)人之間以及與本次征集事項(xiàng)之間不存在任何利害關(guān)系。

　　五、征集人對征集事項(xiàng)的投票

　　征集人作為本公司獨(dú)立董事，出席了本公司于2012年8月24日召開的第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議，并且對《深圳市大族激光科技股份有限公司股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要、《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》和《深圳市大族激光科技股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》投了贊成票；出席了2012年10月9日召開的第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議，并且對《深圳市大族激光科技股份有限公司股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》及其摘要、《關(guān)于召開2012年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》投了贊成票。

　　六、征集方案

　　征集人依據(jù)我國現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程規(guī)定制定了本次征集投票權(quán)方案，其具體內(nèi)容如下：

　?。ㄒ唬┱骷瘜ο螅航刂?012年10月19日下午交易結(jié)束后，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊并辦理了出席會(huì)議登記手續(xù)的公司全體股東。

　　（二）征集時(shí)間：2012年10月22日和2012年10月24日 （上午8：30—12：00，下午13：30—17：30）。

　?。ㄈ┱骷绞剑翰捎霉_方式在《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上發(fā)布公告進(jìn)行委托投票權(quán)征集行動(dòng)。

　　（四）征集程序和步驟

　　1、按本報(bào)告附件確定的格式和內(nèi)容逐項(xiàng)填寫?yīng)毩⒍抡骷镀睓?quán)授權(quán)委托書（以下簡稱“授權(quán)委托書”）。

　　2、向征集人委托的公司董事會(huì)辦公室提交本人簽署的授權(quán)委托書及其他相關(guān)文件；本次征集委托投票權(quán)由公司董事會(huì)辦公室簽收授權(quán)委托書及其他相關(guān)文件：

　　1）法人股東須提供下述文件（請?jiān)谙率鏊形募霞由w法人股東公章、法定代表人簽字）：

　?、?現(xiàn)行有效的法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　　② 法定代表人身份證復(fù)印件；

　?、?授權(quán)委托書原件（由法定代表人簽署；如系由法定代表人授權(quán)他人簽署， 則須同時(shí)提供法定代表人授權(quán)他人簽署授權(quán)委托書的授權(quán)書及相關(guān)公證文件）；

　?、?法人股東帳戶卡復(fù)印件；

　　2） 個(gè)人股東須提供下述文件（請股東本人在所有文件上簽字）：

　?、?股東本人身份證復(fù)印件；

　?、?股東賬戶卡復(fù)印件；

　?、?股東簽署的授權(quán)委托書原件（由本人簽署；如系由本人授權(quán)他人簽署，則須同時(shí)提供本人授權(quán)他人簽署授權(quán)委托書的授權(quán)書及相關(guān)公證文件）。

　　3、委托投票股東按上述要求備妥相關(guān)文件后，應(yīng)在征集時(shí)間內(nèi)將授權(quán)委托書及相關(guān)文件采取專人送達(dá)或掛號信函或特快專遞方式并按本報(bào)告書指定地址送達(dá)；采取掛號信或特快專遞方式的，到達(dá)地郵局加蓋郵戳日為送達(dá)日。委托投票股東送達(dá)授權(quán)委托書及相關(guān)文件的指定地址和收件人為：

　　地址：深圳市南山區(qū)深南大道9988號大族科技中心大廈

　　收件人：深圳市大族激光科技股份有限公司董事會(huì)辦公室

　　郵編：518052

　　公司電話：0755－86161340

　　公司傳真：0755－86161327

　　請將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯(lián)系電話和聯(lián)系人，并在顯著位置標(biāo)明“獨(dú)立董事征集投票權(quán)授權(quán)委托書”。

　　（五）委托投票股東提交文件送達(dá)后，經(jīng)審核，全部滿足下述條件的授權(quán)委托將被確認(rèn)為有效：

　　1、已按本報(bào)告書征集程序要求將授權(quán)委托書及相關(guān)文件送達(dá)指定地點(diǎn)；

　　2、在征集時(shí)間內(nèi)提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件；

　　3、股東已按本報(bào)告書附件規(guī)定格式填寫并簽署授權(quán)委托書，且授權(quán)內(nèi)容明確，提交相關(guān)文件完整、有效；

　　4、提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件與股東名冊記載內(nèi)容相符。

　?。┕蓶|將其對征集事項(xiàng)投票權(quán)重復(fù)授權(quán)委托征集人，但其授權(quán)內(nèi)容不相同的，股東最后一次簽署的授權(quán)委托書為有效，無法判斷簽署時(shí)間的，以最后收到的授權(quán)委托書為有效。#p#分頁標(biāo)題#e#

　　（七）股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托征集人后，股東可以親自或委托代理人出席會(huì)議。

　?。ò耍┙?jīng)確認(rèn)有效的授權(quán)委托出現(xiàn)下列情形，征集人可以按照以下辦法處理：

　　1、股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，在現(xiàn)場會(huì)議登記時(shí)間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權(quán)委托，則征集人將認(rèn)定其對征集人的授權(quán)委托自動(dòng)失效；

　　2、股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托征集人以外的其他人登記并出席會(huì)議，且在現(xiàn)場會(huì)議登記時(shí)間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權(quán)委托的，則征集人將認(rèn)定其對征集人的授權(quán)委托自動(dòng)失效；

　　3、股東應(yīng)在提交的授權(quán)委托書中明確其對征集事項(xiàng)的投票指示，并在同意、反對、棄權(quán)中選其一項(xiàng)，選擇一項(xiàng)以上或未選擇的，則征集人將認(rèn)定其授權(quán)委托無效。

　　征集人： 王紅波 于秀峰

　　2012年10月9日

　　附件：

　　深圳市大族激光科技股份有限公司

　　獨(dú)立董事征集投票權(quán)授權(quán)委托書

　　本人／本公司作為委托人確認(rèn)，在簽署本授權(quán)委托書前已認(rèn)真閱讀了征集人為本次征集投票權(quán)制作并公告的《深圳市大族激光科技股份有限公司獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)報(bào)告書》、《深圳市大族激光科技股份有限公司關(guān)于召開2012年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》及其他相關(guān)文件，對本次征集投票權(quán)等相關(guān)情況已充分了解。在現(xiàn)場會(huì)議報(bào)到登記之前，本人／本公司有權(quán)隨時(shí)按獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)報(bào)告書確定的程序撤回本授權(quán)委托書項(xiàng)下對征集人的授權(quán)委托，或?qū)Ρ臼跈?quán)委托書內(nèi)容進(jìn)行修改。

　　本人／本公司作為授權(quán)委托人，茲授權(quán)委托深圳市大族激光科技股份有限公司獨(dú)立董事王紅波先生及／或于秀峰先生作為本人／本公司的代理人出席深圳市大族激光科技股份有限公司2012年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，并按本授權(quán)委托書指示對以下會(huì)議審議事項(xiàng)行使投票權(quán)。

　　本人／本公司對本次征集投票權(quán)事項(xiàng)的投票意見：

　　序號

　　議案名稱

　　表決結(jié)果

　　贊成

　　反對

　　棄權(quán)

　　議案一

　　深圳市大族激光科技股份公司股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要

　　1．1

　　激勵(lì)對象的確定依據(jù)和范圍

　　1．2

　　激勵(lì)計(jì)劃的股票來源和授予數(shù)量

　　1．3

　　激勵(lì)對象獲授權(quán)益工具的分配情況

　　1．4

　　計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、等待期、可行權(quán)日及禁售期

　　1．5

　　權(quán)益工具的行權(quán)價(jià)格及確定方法

　　1．6

　　激勵(lì)對象獲授條件和行權(quán)條件

　　1．7

　　股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序

　　1．8

　　股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的會(huì)計(jì)處理方法

　　1．9

　　公司實(shí)行激勵(lì)計(jì)劃、授予權(quán)益工具及激勵(lì)對象行權(quán)的程序

　　1．10

　　公司與激勵(lì)對象各自的權(quán)利義務(wù)

　　1．11

　　股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更、終止

　　議案二

　　關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案

　　議案三

　　關(guān)于《深圳市大族激光科技股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的議案

　　注：此委托書表決符號為“√”，請根據(jù)授權(quán)委托人的本人意見，對上述審議項(xiàng)選擇同意、反對或棄權(quán)并在相應(yīng)表格內(nèi)打勾，三者中只能選其一，選擇一項(xiàng)以上或未選擇的，則視為授權(quán)委托人對審議事項(xiàng)投棄權(quán)票。

　　委托人簽名（蓋章）：

　　身份證號碼或營業(yè)執(zhí)照注冊登記號：

　　股東賬號：

　　持股數(shù)量：

　　本項(xiàng)授權(quán)的有效期限：自簽署日至2012年第二次臨時(shí)股東大會(huì)結(jié)束。

　　簽署日期： 年 月 日

　　證券代碼：002008 證券簡稱：大族激光 公告編號：2012049

　　深圳市大族激光科技股份有限公司

　　關(guān)于召開2012年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　《深圳市大族激光科技股份有限公司股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核無異議，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》規(guī)定，相關(guān)議案需提交股東大會(huì)審議。公司第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議決定于2012年10月25日召開2012年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，現(xiàn)將本次會(huì)議有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、會(huì)議基本情況

　?。ㄒ唬?huì)議召集人：公司董事會(huì)

　　（二）會(huì)議召開方式：本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，公司股東可以在上述網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過深圳證券交易所的交易系統(tǒng)或互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)。

　?。ㄈ﹨⒓庸蓶|大會(huì)的方式：

　　1、現(xiàn)場投票：股東本人出席現(xiàn)場會(huì)議或者通過授權(quán)委托他人出席現(xiàn)場會(huì)議；

　　2、征集投票權(quán)方式：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》有關(guān)規(guī)定，公司獨(dú)立董事王紅波先生、于秀峰先生已發(fā)出征集投票權(quán)授權(quán)委托書，向股東征集投票權(quán)。具體操作方式詳見同日刊登的《深圳市大族激光科技股份有限公司獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)報(bào)告書》；

　　3、網(wǎng)絡(luò)投票：本次臨時(shí)股東大會(huì)將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，公司股東可以在上述網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過深圳證券交易所的交易系統(tǒng)或互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)。

　?。ㄋ模?huì)議召開時(shí)間和日期：

　　現(xiàn)場會(huì)議召開時(shí)間：2012年10月25日（星期四）下午2：30－5：00

　　網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2012年10月24日－2012年10月25日。

　　1、通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為：2012年10月25日上午9：30－11：30，下午13：00－15：00；

　　2、通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2012年10月24日15：00至2012年10月25日15：00期間的任意時(shí)間。

　?。ㄎ澹┈F(xiàn)場會(huì)議召開地點(diǎn)：深圳市南山區(qū)深南大道9988號大族科技中心2樓會(huì)議室

　　（六）股權(quán)登記日：10月19日

　　二、會(huì)議審議事項(xiàng)

　　1、深圳市大族激光科技股份有限公司股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要

　　1．1 激勵(lì)對象的確定依據(jù)和范圍

　　1．2 激勵(lì)計(jì)劃的股票來源和授予數(shù)量

　　1．3 激勵(lì)對象獲授權(quán)益工具的分配情況

　　1．4 計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、等待期、可行權(quán)日及禁售期

　　1．5 權(quán)益工具的行權(quán)價(jià)格及確定方法

　　1．6 激勵(lì)對象獲授條件和行權(quán)條件

　　1．7 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序

　　1．8 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的會(huì)計(jì)處理方法

　　1．9 公司實(shí)行激勵(lì)計(jì)劃、授予權(quán)益工具及激勵(lì)對象行權(quán)的程序

　　1．10 公司與激勵(lì)對象各自的權(quán)利義務(wù)

　　1．11 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更、終止#p#分頁標(biāo)題#e#

　　2、《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》

　　3、《深圳市大族激光科技股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》

　　議案1的詳細(xì)內(nèi)容，見公司2012年10月10日在《證券時(shí)報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上披露的《深圳市大族激光科技股份有限公司股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》及其摘要。

　　議案2、3的詳細(xì)內(nèi)容，見公司2012年8月28日在指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)上的《第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議決議公告》、《深圳市大族激光科技股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。

　　上述議案已經(jīng)董事會(huì)審議通過，現(xiàn)提交股東大會(huì)審議。股東大會(huì)就以上議案作出決議，須經(jīng)參與投票的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。上述議案的關(guān)聯(lián)股東須回避表決。

　　三、會(huì)議出席對象

　　1、截止2012年10月19日下午交易結(jié)束后在中國證券登記結(jié)算公司深圳分公司登記在冊的本公司全體股東；

　　2、本公司董事、監(jiān)事及其他高級管理人員；

　　3、凡有權(quán)出席本次股東大會(huì)并有表決權(quán)的股東因故不能出席會(huì)議均可以書面授權(quán)方式（授權(quán)委托書附后）委托一名代理人出席會(huì)議和參加表決，該委托代理人不必是公司股東；

　　4、公司聘請的見證律師。

　　四、出席會(huì)議登記辦法

　　1、登記地點(diǎn)：深圳市南山區(qū)深南大道9988號大族科技中心大廈公司董秘辦

　　2、現(xiàn)場登記時(shí)間：2012年10月22日（上午9：00－11：00，下午13：30－15：00）；

　　3、登記辦法：

　　（1）自然人股東須持本人身份證、股東帳戶卡、持股憑證等辦理登記手續(xù)；

　?。?）法人股東憑單位證明、授權(quán)委托書和出席人身份證原件辦理登記手續(xù)；

　　（3）委托代理人憑本人身份證原件、委托人證券帳戶卡、授權(quán)委托書及持股憑證等辦理登記手續(xù)；

　?。?）異地股東憑以上有關(guān)證件的信函、傳真件進(jìn)行登記，但是出席會(huì)議時(shí)應(yīng)持上述證件的原件，以備查驗(yàn)。（現(xiàn)場參會(huì)人員的食宿及交通費(fèi)用自理）。

　　五、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東身份認(rèn)證與投票程序

　?。ㄒ唬┎捎媒灰紫到y(tǒng)投票的投票程序

　　1、本次股東大會(huì)通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：

　　2012年10月25日上午9：30－11：30，下午13：00－15：00，投票程序比照深圳證券交易所新股申購業(yè)務(wù)操作。

　　2、投票期間，交易系統(tǒng)將掛牌一只投票證券，股東以申報(bào)買入委托的方式對表決事項(xiàng)進(jìn)行投票。

　　議案名稱

　　對應(yīng)申報(bào)價(jià)

　　總表決

　　對所有議案統(tǒng)一表決

　　100．00元

　　議案一

　　深圳市大族激光科技股份公司股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要

　　1．00元

　　1．1

　　激勵(lì)對象的確定依據(jù)和范圍

　　1．01

　　1．2

　　激勵(lì)計(jì)劃的股票來源和授予數(shù)量

　　1．02

　　1．3

　　激勵(lì)對象獲授權(quán)益工具的分配情況

　　1．03

　　1．4

　　計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、等待期、可行權(quán)日及禁售期

　　1．04

　　1．5

　　權(quán)益工具的行權(quán)價(jià)格及確定方法

　　1．05

　　1．6

　　激勵(lì)對象獲授條件和行權(quán)條件

　　1．06

　　1．7

　　股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序

　　1．07

　　1．8

　　股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的會(huì)計(jì)處理方法

　　1．08

　　1．9

　　公司實(shí)行激勵(lì)計(jì)劃、授予權(quán)益工具及激勵(lì)對象行權(quán)的程序

　　1．09

　　1．10

　　公司與激勵(lì)對象各自的權(quán)利義務(wù)

　　1．10

　　1．11

　　股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更、終止

　　1．11

　　議案二

　　關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案

　　2．00

　　議案三

　　深圳市大族激光科技股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法

　　3．00

　　3、股東投票的具體程序?yàn)椋?/p>

　?。?）輸入買入指令

　?。?）輸入投票代碼：362008

　?。?）在“委托價(jià)格”項(xiàng)下填報(bào)本次股東大會(huì)的議案序號，每一議案應(yīng)以相應(yīng)的價(jià)格分別申報(bào)，情況如下：

　　證券代碼

　　公司簡稱

　　買賣方向

　　買入價(jià)格

　　362008

　　大族投票

　　買入

　　對應(yīng)委托價(jià)格

　?。?）在“委托股數(shù)”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表?xiàng)墮?quán)；

　　表決意見種類

　　同意

　　反對

　　棄權(quán)

　　對應(yīng)的申報(bào)股數(shù)

　　1股

　　2股

　　3股

　　4、對同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單；

　　5、不符合上述規(guī)定的申報(bào)無效，深圳證券交易所交易系統(tǒng)作自動(dòng)撤單處理。

　　（二）采用互聯(lián)網(wǎng)投票的操作流程

　　1、股東獲取身份認(rèn)證的具體流程

　　按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，股東可以采用服務(wù)密碼或數(shù)字證書的方式進(jìn)行身份認(rèn)證。

　?。?）申請服務(wù)密碼的流程

　　登陸網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ的“密碼服務(wù)專區(qū)”；填寫“姓名”、“證券賬戶號”、“身份證號”等資料，設(shè)置服務(wù)密碼；如申請成功，系統(tǒng)會(huì)返回一個(gè)4位數(shù)字的激活校驗(yàn)碼。

　?。?）激活服務(wù)密碼

　　股東通過深交所交易系統(tǒng)比照買入股票的方式，憑借“激活校驗(yàn)碼”激活服務(wù)密碼。

　　買入證券

　　買入價(jià)格

　　買入股數(shù)

　　362008

　　1．00元

　　4位數(shù)字的“激活校驗(yàn)碼”

　　該服務(wù)密碼需要通過交易系統(tǒng)激活后使用。如服務(wù)密碼激活指令上午11：30前發(fā)出的，當(dāng)日下午13：00即可使用；如服務(wù)密碼激活指令上午11：30后發(fā)出的，次日方可使用。服務(wù)密碼激活后長期有效，在參加其他網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)不必重新激活。

　　密碼激活后如遺失可通過交易系統(tǒng)掛失，掛失后可重新申請，掛失方法與激活方法類似。

　　申請數(shù)字證書的，可向深圳證券信息公司或其委托的代理發(fā)證機(jī)構(gòu)申請。

　　申請數(shù)字證書咨詢電話：0755－83991880／25918485／25918486

　　申請數(shù)字證書咨詢電子郵件地址：ｘｕｎｉｎｇｙａｎ＠ｐ5ｗ．ｎｅｔ

　　網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)咨詢電話：0755－83991022／83990728／83991192

　　2、股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書可登錄網(wǎng)址ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ的互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。

　　（1）登錄ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ，在“上市公司股東大會(huì)列表”選擇“大族激光2012年第二次臨時(shí)股東大會(huì)投票”；

　　（2）進(jìn)入后點(diǎn)擊“投票登錄”，選擇“用戶密碼登錄”，輸入您的“證券帳戶號” 和“服務(wù)密碼”；已申領(lǐng)數(shù)字證書的股東可選擇ＣＡ證書登錄；#p#分頁標(biāo)題#e#

　?。?）進(jìn)入后點(diǎn)擊“投票表決”，根據(jù)網(wǎng)頁提示進(jìn)行相應(yīng)操作；

　?。?）確認(rèn)并發(fā)送投票結(jié)果。

　　3、股東進(jìn)行投票的時(shí)間

　　通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2012年10月24日15：00至2012年10月25日15：00期間的任意時(shí)間。

　　4、股東通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)投票后，不能通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)更改投票結(jié)果。

　　5、如需查詢投票結(jié)果，請于投票當(dāng)日下午6：00后登陸深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），點(diǎn)擊“投票查詢”功能，可以查看個(gè)人網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，或在投票委托的證券公司營業(yè)部查詢。

　　（三）網(wǎng)絡(luò)投票其他事項(xiàng)說明

　　1、網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)按股東賬戶統(tǒng)計(jì)投票結(jié)果，如同一股東賬戶通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)兩種方式重復(fù)投票，股東大會(huì)表決結(jié)果以第一次有效投票結(jié)果為準(zhǔn)。如股東通過現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票重復(fù)投票，也以第一次有效投票結(jié)果為準(zhǔn)。

　　2、對于總議案進(jìn)行投票視為對所有議案表達(dá)相同意見。股東通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)重復(fù)投票的，以第一次有效投票為準(zhǔn)。即如果股東先對相關(guān)議案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的相關(guān)議案的表決意見為準(zhǔn)，其他未表決的議案以總議案的表決意見為準(zhǔn)；如果股東先對總議案投票表決，再對相關(guān)議案投票表決，則以總議案的表決意見為準(zhǔn)。

　　3、股東大會(huì)有多項(xiàng)議案，某一股東僅對其中一項(xiàng)或者幾項(xiàng)議案進(jìn)行投票的，在計(jì)票時(shí)，視為該股東出席股東大會(huì)，納入出席股東大會(huì)股東總數(shù)的計(jì)算；對于該股東未發(fā)表意見的其他議案，視為棄權(quán)。

　　六、其他事項(xiàng)

　　1、聯(lián)系人：王琳、袁杏娟

　　2、聯(lián)系電話：0755－86161340

　　3、傳真號碼：0755－86161327

　　4、會(huì)期半天，與會(huì)股東費(fèi)用自理。

　　5、網(wǎng)絡(luò)投票期間，如投票系統(tǒng)遇突發(fā)重大事件的影響，則本次會(huì)議的進(jìn)程另行通知。

　　6、出席現(xiàn)場會(huì)議的股東及股東代理人請攜帶相關(guān)證件原件到場。

　　特此公告

　　深圳市大族激光科技股份有限公司董事會(huì)

　　二○一二年 十 月十日

　　附件一：回執(zhí)

　　回 執(zhí)

　　截止2012年10月19日15：00交易結(jié)束時(shí)，我單位（個(gè)人）持有“大族激光”（002008）股票＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿股，擬參加深圳市大族激光科技股份有限公司2012年第二次臨時(shí)股東大會(huì)。

　　出席人姓名（或名稱）：

　　聯(lián)系電話：

　　身份證號：

　　股東賬戶號：

　　持股數(shù)量：

　　股東名稱（簽字或蓋章）：

　　年 月 日

　　附件二：授權(quán)委托書

　　授權(quán)委托書

　　茲全權(quán)委托＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿先生（女士）代表本單位（本人）出席深圳市大族激光科技股份有限公司2012年第二次臨時(shí)股東大會(huì)并代為行使下列表決權(quán)。若委托人沒有對表決權(quán)的形式方式做出具體指示，受托人可行使酌情裁量權(quán)，以其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞酵镀辟澇苫蚍磳δ匙h案或棄權(quán)。

　　代理人應(yīng)對本次股東大會(huì)以下3項(xiàng)議案進(jìn)行審議表決：

　　序號

　　議案名稱

　　表決結(jié)果

　　贊成

　　反對

　　棄權(quán)

　　議案一

　　深圳市大族激光科技股份公司股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要

　　1．1

　　激勵(lì)對象的確定依據(jù)和范圍

　　1．2

　　激勵(lì)計(jì)劃的股票來源和授予數(shù)量

　　1．3

　　激勵(lì)對象獲授權(quán)益工具的分配情況

　　1．4

　　計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、等待期、可行權(quán)日及禁售期

　　1．5

　　權(quán)益工具的行權(quán)價(jià)格及確定方法

　　1．6

　　激勵(lì)對象獲授條件和行權(quán)條件

　　1．7

　　股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序

　　1．8

　　股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的會(huì)計(jì)處理方法

　　1．9

　　公司實(shí)行激勵(lì)計(jì)劃、授予權(quán)益工具及激勵(lì)對象行權(quán)的程序

　　1．10

　　公司與激勵(lì)對象各自的權(quán)利義務(wù)

　　1．11

　　股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更、終止

　　議案二

　　關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案

　　議案三

　　深圳市大族激光科技股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法

　　說明：

　　1、委托人對受托人的指示，以在“同意”、“反對”、“棄權(quán)”下面的方框中打“√”為準(zhǔn)，對同一審議事項(xiàng)不得有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上的指示。如果委托人對某一審議事項(xiàng)的表決意見未作具體指示或者對同一審議事項(xiàng)有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上指示的，受托人有權(quán)按自己的意思決定對該事項(xiàng)進(jìn)行投票表決。

　　2、受托人對可能納入股東大會(huì)議程的臨時(shí)提案可自行選擇同意、反對、棄權(quán)來行使表決權(quán)，委托人承認(rèn)受托人對此類提案所行使的表決權(quán)的有效性。

　　3、授權(quán)委托書的有效期限為自授權(quán)委托書簽署之日起至該次會(huì)議結(jié)束時(shí)止。

　　委托人（簽字蓋章）：

　　委托人身份證號碼：

　　委托人持股數(shù)量：

　　受托人（簽字）：

　　受托人身份證號碼：

　　委托人證券賬戶卡：

　　簽署日期： 年 月 日