證券代碼：002008 證券簡稱：大族激光 公告編號：2013042

　　深圳市大族激光科技股份有限公司

　　關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵對象、權(quán)益工具數(shù)量和行權(quán)價格的公告

　　本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、

　　誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　深圳市大族激光科技股份有限公司(以下簡稱“公司” 第五屆董事會第二次會議于 2013

　　)

　　年 10 月 18 日審議通過了《關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵對象、權(quán)益工具數(shù)量和行權(quán)價格的議案》

　　，有

　　關(guān)事項具體如下：

　　一、公司股權(quán)激勵計劃簡述

　　1、2012 年 8 月 24 日，公司分別召開第四屆董事會第二十二次會議和第四屆監(jiān)事會第

　　十三次會議，審議通過了《深圳市大族激光科技股份有限公司股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵計

　　劃(草案)(以下簡稱“

　　》 《股權(quán)激勵計劃(草案)”，并上報中國證監(jiān)會備案。

　　》)

　　2、根據(jù)中國證監(jiān)會的反饋意見，公司董事會對《股權(quán)激勵計劃(草案)

　　》進行了修訂。

　　2012 年 10 月 9 日，公司分別召開第四屆董事會第二十三次會議和第四屆監(jiān)事會第十四次會

　　議，審議通過了《深圳市大族激光科技股份有限公司股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵計劃(草案

　　修訂稿)(以下簡稱“

　　》 《股權(quán)激勵計劃(草案修訂稿)”，

　　》)《股權(quán)激勵計劃(草案修訂稿)》

　　經(jīng)中國證監(jiān)會審核無異議。
#p#分頁標(biāo)題#e#
　　3、2012 年 10 月 25 日，公司召開 2012 年第 2 次臨時股東大會，審議通過了《股權(quán)激

　　勵計劃(草案修訂稿)》及《深圳市大族激光科技股份有限公司股權(quán)激勵計劃實施考核辦法》

　　(以下簡稱“《股權(quán)激勵計劃實施考核辦法》)等相關(guān)事項。董事會被授權(quán)確定權(quán)益工具授

　　”

　　予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予權(quán)益工具并辦理授予相關(guān)事宜。

　　4、2012 年 10 月 30 日，公司分別召開第四屆董事會第二十五次會議和第四屆監(jiān)事會第

　　十六次會議，審議通過了《關(guān)于公司股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵計劃授予相關(guān)事項的議案》。

　　確定以 2012 年 10 月 30 日為授予日，向 624 名激勵對象授予 4627.5278 萬份股票期權(quán)，向

　　3 名激勵對象授予 123.528 萬份股票增值權(quán)。2012 年 11 月 28 日，公司完成了股票期權(quán)授予

　　的登記工作。

　　二、調(diào)整事由和調(diào)整方法

　　(一)激勵對象和權(quán)益工具數(shù)量調(diào)整

　　因 17 名激勵對象離職，根據(jù)公司《股權(quán)激勵計劃(草案修訂稿)》相關(guān)規(guī)定，取消上述

　　激勵對象所授股票期權(quán) 89.5256 萬份。

　　因部分激勵對象 2012 年度個人績效考核結(jié)果未達到滿分(100 分)，根據(jù)公司《股權(quán)激

　　勵計劃實施考核辦法》 取消上述激勵對象獲授的第一個行權(quán)期的部分股票期權(quán)共 339.7093

　　，

　　萬份。

　　經(jīng)上述調(diào)整后，激勵對象總數(shù)由 627 人調(diào)整為 610 人，權(quán)益工具總數(shù)調(diào)整為 4321.8209

　　萬份。其中，獲授股票期權(quán)的激勵對象由 624 人調(diào)整為 607 人，獲授股票期權(quán)由 4627.5278

　　萬份調(diào)整為 4198.2929 萬 份，獲授股票增值權(quán)的激勵對象為 3 人，獲授股票增值權(quán)為

　　123.528 萬份。 《股權(quán)激勵計劃

　　根據(jù) (草案修訂稿) 及相關(guān)規(guī)定，#p#分頁標(biāo)題#e#

　　》 公司將對被取消的 429.2349

　　萬份已授予的股票期權(quán)辦理注銷手續(xù)。

　　調(diào)整后的權(quán)益工具分配情況如下：

　　序 姓名 職務(wù) 獲 授權(quán)益 授予日獲 本次調(diào)整 第一期可

　　號 工具 授總數(shù)量 后獲授總 行權(quán)數(shù)量

　　(萬份) 數(shù)量(萬 (萬份)

　　份)

　　張建群 副董事長、副總經(jīng)理 股票期權(quán)

　　1 65 65 21.45

　　劉學(xué)智 董事 股票期權(quán)

　　2 35.755 23.9558

　　周輝強 副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān) 股票期權(quán)

　　3 55 55 18.15

　　呂啟濤 董事、副總經(jīng)理 股 票增值

　　4 120.512 120.512 39.769

　　權(quán)

　　陳焱 副總經(jīng)理 股票期權(quán)

　　5 65.063 58.6829 15.0907

　　張洪鑫 副總經(jīng)理 股票期權(quán)

　　6 52.4826 52.4826 17.3193

　　陳克勝 副總經(jīng)理 股票期權(quán)

　　7 105.146 105.146 34.6982

　　李志堅 副總經(jīng)理 股票期權(quán)

　　8 69.1083 69.1083 22.8057

　　寧艷華 副總經(jīng)理 股票期權(quán)

　　9 27.47 27.47 9.0651#p#分頁標(biāo)題#e#

　　任寧 副總經(jīng)理 股票期權(quán)

　　10 29.85 22.6493 2.6498

　　楊朝輝 副總經(jīng)理 股票期權(quán)

　　11 102.11 91.2599 22.8462

　　陳聯(lián)兒 副總經(jīng)理(已離職) 股票期權(quán)

　　12 25 0

　　杜永剛 副總經(jīng)理、董事會秘 股票期權(quán)

　　13 35 35 11.55

　　書

　　上 述 董 董事及高級管理人員 股票期權(quán) 666.9849 605.7548 175.6250

　　事 及 高

　　級 管 理

　　股 票增值 120.512 120.512 39.769

　　人 員 合

　　權(quán)

　　計

　　其他 598 中層管理人員、核心 股票期權(quán)

　　14 3960.5429 3592.5381 982.2094

　　名激勵 技術(shù)、業(yè)務(wù)人員

　　股 票增值 3.016 3.016 0.9953

　　對象

　　權(quán)

　　股票期權(quán) 4627.5278 4198.2929 1157.8344

　　股 票增值 123.528 123.528 40.7643

　　合 610 名激

　　權(quán)
#p#分頁標(biāo)題#e#
　　計 勵對象

　　權(quán) 益工具 4751.0558 4321.8209 1198.5987

　　合計

　　(二)行權(quán)價格調(diào)整

　　2013 年 5 月 15 日，公司 2012 年度股東大會審議通過了《2012 年利潤分配方案》，以截

　　止 2012 年 12 月 31 日總股本 104,439.66 萬股為基數(shù)向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 2 元

　　(含稅)，共計 20,887.93 萬元。根據(jù)公司股東大會的授權(quán)，董事會需要對公司授予的權(quán)益

　　工具的行權(quán)價格進行調(diào)整。

　　根據(jù)《股權(quán)激勵計劃(草案修訂稿)》相關(guān)規(guī)定，若在行權(quán)前有派息行為時，應(yīng)對行權(quán)

　　價格進行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整公式如下：

　　P＝max=max=5.94

　　其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價格。

　　即調(diào)整后的行權(quán)價格為 5.94 元。

　　三、本次股權(quán)激勵計劃所涉調(diào)整事項對公司相關(guān)年度財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響

　　對股權(quán)激勵對象、權(quán)益工具數(shù)量和行權(quán)價格的調(diào)整，不會影響股票期權(quán)在授予日的公允

　　價值，即各行權(quán)期的股票期權(quán)的公允價值分別為 1.99 元/份、2.4 元/份、2.72 元/份。

　　權(quán)益工具數(shù)量的減少會相應(yīng)減少各年度費用攤銷的金額，具體情況如下：

　　年度攤銷費用

　　期權(quán) 首次行權(quán) 第二次行權(quán) 第三次行權(quán)

　　( 萬)

　　期權(quán)公允價值 1.99 2.4 2.72

　　(元/份)

　　減少的期權(quán)數(shù)量 3,762,579.88 365,486.88 376,562.24

　　(萬份)
#p#分頁標(biāo)題#e#
　　減少的費用總額 7,487,534.00 877,169.00 1,024,249.00

　　(萬) 9,388,952.00

　　等待期 20121031-20131030 20121031-20141030 20121031-20151030

　　總攤銷月份 12 24

　　2012 年攤銷額 1,247,922.00 73,097.00 56,903.00

　　1,377,922.00

　　2013 年攤銷額 6,239,612.00 438,585.00 341,416.00

　　7,019,613.00

　　2014 年攤銷額 365,487.00 341,416.00

　　706,903.00

　　2015 年攤銷額 284,514.00

　　284,514.00

　　合計

　　9,388,952.00

　　四、相關(guān)核查意見

　　(一)獨立董事對股權(quán)激勵計劃相關(guān)調(diào)整事項發(fā)表的獨立意見

　　公司本次對股權(quán)激勵計劃激勵對象、權(quán)益工具數(shù)量和行權(quán)價格的調(diào)整，符合《上市公司

　　股權(quán)激勵管理辦法(試行)、

　　》《股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄1號》《股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄2

　　、

　　號》《股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄3號》及公司《股權(quán)激勵計劃(草案修訂稿)

　　、 》的相關(guān)規(guī)定，

　　同意公司董事會本次對股權(quán)激勵計劃所涉激勵對象、權(quán)益工具數(shù)量和行權(quán)價格進行調(diào)整。

　　(二)監(jiān)事會對激勵對象名單的核實意見

　　公司監(jiān)事會對激勵對象的調(diào)整進行核實后，一致認(rèn)為：公司對激勵對象的調(diào)整， 《上#p#分頁標(biāo)題#e#

　　符合

　　市公司股權(quán)激勵管理辦法(試行)、

　　》《股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄1號》《股權(quán)激勵有關(guān)事項備

　　、

　　忘錄2號》《股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄3號》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司《股權(quán)激勵計

　　、

　　劃(草案修訂稿)》的規(guī)定，同意按照公司《股權(quán)激勵計劃(草案修訂稿)》的相關(guān)規(guī)定，取

　　消17名離職人員未行權(quán)的權(quán)益工具，并予以注銷。

　　(三)法律意見書結(jié)論性意見

　　公司董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)以及《股權(quán)激勵計劃(草案修訂稿)》的相關(guān)規(guī)定，對

　　公司實行股權(quán)激勵計劃中激勵對象、權(quán)益工具數(shù)量和行權(quán)價格等相關(guān)事項的調(diào)整及本次行

　　權(quán)，符合《公司法》《證券法》和《上市公司股權(quán)激勵管理辦法(試行)、

　　、 》《股權(quán)激勵有關(guān)

　　事項備忘錄 1 號》、

　　《股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄 2 號》、

　　《股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄 3 號》 《股

　　及

　　權(quán)激勵計劃(草案修訂稿)

　　》的有關(guān)規(guī)定。本次股權(quán)激勵計劃調(diào)整及本次行權(quán)合法、有效。

　　五、備查文件

　　1、第五屆董事會第二次會議決議；

　　2、第五屆監(jiān)事會第一次會議決議；

　　3、獨立董事關(guān)于股權(quán)激勵第一個行權(quán)期可行權(quán)相關(guān)事項的獨立意見；

　　4、北京市君合律師事務(wù)所關(guān)于公司股權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期可行權(quán)相關(guān)事項的法律#p#分頁標(biāo)題#e#

　　意見書。

　　特此公告。

　　深圳市大族激光科技股份有限公司

　　董事會

　　二〇一三年十月二十二日