宏源證券股份有限公司
關(guān)于華工科技產(chǎn)業(yè)股份有限公司使用部分閑置募集資金暫時(shí)
補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)的保薦意見
宏源證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“宏源證券”或“本保薦機(jī)構(gòu)”）作為華
工科技產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華工科技”或“公司”）2011年非公開發(fā)
行股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所
主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就華工科技擬用閑置募集資金暫時(shí)
補(bǔ)充流動(dòng)資金事宜發(fā)表如下保薦意見：
一、經(jīng)核查，華工科技2011年向特定投資者非公開發(fā)行人民幣普通股
37,950,500股，募集資金凈額為人民幣731,659,700.00元。經(jīng)2011年6月2日召開
的華工科技第四屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過(guò)了同意以本次募集資金
129,562,870.76元置換公司預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的議案。截
至目前，根據(jù)公司募集資金使用的進(jìn)度情況，公司尚有602,096,800.00萬(wàn)元閑置
募集資金。為提高募集資金的使用效率，降低公司運(yùn)營(yíng)成本，維護(hù)公司和股東的
利益，在保證募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的資金需求、保證募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)
行的前提下，根據(jù)《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和公司《募集
資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，公司擬使用暫時(shí)閑置的募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金，總
額為人民幣3億元，單次使用期限為自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)6個(gè)月，到
期歸還到募集資金專用賬戶。
華工科技同時(shí)承諾上述使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，僅限于與主營(yíng)
業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用，不直接或間接用于新股配售、申購(gòu)，或用于股票及其
衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易，以便有效降低財(cái)務(wù)成本，不存在變相改變
募集資金投向和損害公司中小股東利益的情形。閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)
資金期限屆滿，公司將將該部分用于流動(dòng)資金的募集資金及時(shí)歸還至募集資金專
用賬戶，保證不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行。

二、經(jīng)核查，華工科技上述募集資金的使用行為履行了必要的程序，及時(shí)通
知了保薦人，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東利益的情形，符合中
國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及深圳證券交易所關(guān)于上市公司募集資金使用的相關(guān)規(guī)


定。
三、根據(jù)深圳證券交易所《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的
規(guī)定，華工科技本次擬暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的閑置募集資金金額超過(guò)募集資金凈額
的10%以上，需提請(qǐng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。作為華工科
技的保薦機(jī)構(gòu)，在華工科技根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)履行完畢相關(guān)程序，并獲得股東大
會(huì)批準(zhǔn)后，宏源證券同意華工科技本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)
資金。
（以下無(wú)正文）


（本頁(yè)無(wú)正文，為《宏源證券股份有限公司關(guān)于華工科技產(chǎn)業(yè)股份有限公司
使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)的保薦意見》之簽章頁(yè)。）
保薦代表人：
占 小 平
吳 晶
保薦機(jī)構(gòu)：宏源證券股份有限公司
（公章）
2011年6月2日