8月28日，商務(wù)部會同科技部調(diào)整發(fā)布了《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》。

此次調(diào)整有何意義？帶來哪些管理新規(guī)？對科創(chuàng)企業(yè)影響幾何？記者就此采訪了長期跟蹤研究技術(shù)貿(mào)易法規(guī)的中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)教授崔凡。

對技術(shù)出口實行負(fù)面清單管理是國際慣例

此次并非我國首次調(diào)整《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》。商務(wù)部服貿(mào)司負(fù)責(zé)人就此答記者問時說，上一次目錄修訂是在2008年。

“對技術(shù)出口實行負(fù)面清單管理，已成為國際通行做法?！贝薹舱f，我國對外貿(mào)易法律法規(guī)體系是在借鑒發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗基礎(chǔ)上根據(jù)自身實際情況逐步建立完善的。

基于2008年版目錄，此次調(diào)整共涉及53項技術(shù)條目：刪除9項禁止類或者限制類條目；新增23項限制類條目；對21項條目的控制要點(diǎn)和技術(shù)參數(shù)進(jìn)行了修改。

崔凡說，科技領(lǐng)先的發(fā)達(dá)國家頻繁更新本國清單，以反映新技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)實情況。我國自2008年修訂目錄12年來，對總體國家安全觀的認(rèn)識不斷深化，而且很多領(lǐng)域技術(shù)也取得突飛猛進(jìn)發(fā)展，對有的技術(shù)繼續(xù)禁止或限制意義已經(jīng)不大，同時一些新技術(shù)不斷涌現(xiàn)，有必要根據(jù)形勢發(fā)展的客觀需要調(diào)整相關(guān)目錄。

此次調(diào)整醞釀多時。崔凡說，早在2018年，有關(guān)部門就圍繞目錄修訂調(diào)整向社會公眾廣泛征求意見，經(jīng)反復(fù)醞釀，結(jié)合當(dāng)前國際形勢發(fā)展的客觀需要，進(jìn)行了此次調(diào)整。

據(jù)了解，下一步，我國還將繼續(xù)刪減調(diào)整該出口目錄，同時將大幅精簡《中國禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)目錄》，更突出市場調(diào)節(jié)作用。

堅持總體國家安全觀 技術(shù)對外開放才能行穩(wěn)致遠(yuǎn)

此次目錄調(diào)整有減有增，是出于怎樣考慮？

“規(guī)范技術(shù)出口管理，促進(jìn)科技進(jìn)步和對外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作，維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全?！闭劶按舜握{(diào)整目的，商務(wù)部服貿(mào)司負(fù)責(zé)人這樣說。

在崔凡看來，近些年，我國技術(shù)進(jìn)出口管理體制不斷完善，如2011年和2019年兩次修訂技術(shù)進(jìn)出口管理條例，在外商投資法、行政許可法等法律法規(guī)中嚴(yán)格禁止強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓等。這些舉措推動相關(guān)制度更加有利于規(guī)范和擴(kuò)大技術(shù)進(jìn)出口，朝著建立更加自由、便利和透明的技術(shù)貿(mào)易管理體制邁進(jìn)。

“中國不贊成搞所謂的‘脫鉤’?！贝薹舱f，正如最近發(fā)布的《中共中央 國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的意見》提出的，支持國際科技創(chuàng)新合作，擴(kuò)大科技領(lǐng)域?qū)ν忾_放。不過，崔凡也認(rèn)為，技術(shù)貿(mào)易不同于其他國際經(jīng)貿(mào)合作方式，新技術(shù)不斷涌現(xiàn)，某些前沿技術(shù)可能會對國家安全、社會公共利益或公共道德產(chǎn)生一些影響，需要納入目錄管理。因此，技術(shù)貿(mào)易領(lǐng)域的相關(guān)禁止和限制目錄無法像外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單那樣只減不增。

“在當(dāng)前國際政治經(jīng)濟(jì)形勢下，技術(shù)領(lǐng)域擴(kuò)大開放更需要有底線思維?！贝薹舱J(rèn)為，技術(shù)貿(mào)易對政治、經(jīng)濟(jì)、國防、文化、社會、生態(tài)、資源等領(lǐng)域安全都可能產(chǎn)生影響，只有在堅持總體國家安全觀基礎(chǔ)上，技術(shù)領(lǐng)域?qū)ν忾_放才可能行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

符合創(chuàng)新企業(yè)長遠(yuǎn)利益 技術(shù)出口須依規(guī)行事

此次目錄調(diào)整發(fā)布，對企業(yè)有何影響？

崔凡表示，近年來，一些國家紛紛采取措施加嚴(yán)技術(shù)轉(zhuǎn)移管控，嚴(yán)重影響技術(shù)貿(mào)易和與之有關(guān)的投資活動。在這樣的背景下，中國政府在此次目錄調(diào)整中的做法是難能可貴的。特別是禁止類技術(shù)條目只減不增，限制類技術(shù)條目有增有減有調(diào)，而且未來政府還將繼續(xù)對目錄進(jìn)行刪減調(diào)整，不斷推出技術(shù)貿(mào)易便利化舉措，這充分反映出我國技術(shù)貿(mào)易大環(huán)境在不斷優(yōu)化，對企業(yè)長期發(fā)展而言是利好消息。

“技術(shù)貿(mào)易管理體制的完善符合創(chuàng)新型企業(yè)的長遠(yuǎn)利益和根本利益。”崔凡說，對于可能受到影響的創(chuàng)新型企業(yè)，政府部門也在通過相關(guān)許可程序的便利化及鼓勵創(chuàng)新措施給予支持。

此次目錄調(diào)整后，企業(yè)該怎么做？

技術(shù)出口分自由、限制和禁止三類。崔凡分析，根據(jù)規(guī)定，準(zhǔn)備出口限制類技術(shù)的企業(yè)在對外進(jìn)行實質(zhì)性談判前，應(yīng)填寫《中國限制出口技術(shù)申請書》，報送省級商務(wù)主管部門進(jìn)行申請；屬于國家秘密技術(shù)的，需提前辦理保密審查手續(xù)。如申請獲批，則可以取得技術(shù)出口許可意向書，憑此辦理申請出口信貸、做出保險意向承諾，并可對外開展實質(zhì)性談判，進(jìn)而簽訂技術(shù)出口合同。簽訂技術(shù)出口合同后，應(yīng)當(dāng)再向省級商務(wù)主管部門申請技術(shù)出口許可證。技術(shù)出口合同自技術(shù)出口許可證頒發(fā)之日起生效。

此外，崔凡指出，根據(jù)技術(shù)進(jìn)出口管理條例規(guī)定，只要可能導(dǎo)致技術(shù)從中國境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移，無論是轉(zhuǎn)讓專利權(quán)、專利申請權(quán)、技術(shù)秘密，還是通過專利實施許可、技術(shù)服務(wù)和其他方式從境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)讓技術(shù)，都受到相關(guān)管理條例、辦法和目錄的管轄。對于違反規(guī)定行為，相關(guān)管理條例和辦法都規(guī)定了嚴(yán)格的法律責(zé)任。

“因此，建議可能受影響企業(yè)認(rèn)真研讀相關(guān)管理條例、辦法以及調(diào)整后的目錄，完善調(diào)整企業(yè)合規(guī)體系，在必要情況下履行好相關(guān)申請程序?！贝薹舱f。

正在或準(zhǔn)備技術(shù)交易企業(yè)應(yīng)對照新目錄履行申報視情行動

此次目錄調(diào)整發(fā)布對一些正在進(jìn)行或正考慮技術(shù)出口的企業(yè)有何影響？

“新目錄生效時尚未完成交易的技術(shù)出口方，如果準(zhǔn)備出口調(diào)整后目錄中的限制類技術(shù)，建議暫停磋商與貿(mào)易程序，履行好相關(guān)申請手續(xù)?！贝薹舱f。

他以近期輿論關(guān)注的字節(jié)跳動公司可能出售TikTok美國業(yè)務(wù)為例說，作為一家迅速成長的創(chuàng)新型企業(yè)，字節(jié)跳動在人工智能等領(lǐng)域擁有多項前沿技術(shù)，有的技術(shù)可能涉及調(diào)整后的目錄。如目錄在限制出口部分計算機(jī)服務(wù)業(yè)類的信息處理技術(shù)項下，新增的第21條關(guān)于“基于數(shù)據(jù)分析的個性化信息推送服務(wù)技術(shù)”、第18條關(guān)于“人工智能交互界面技術(shù)”等控制要點(diǎn)，就可能涉及該公司技術(shù)。

據(jù)媒體報道，美國政府以“國家安全”為由，對字節(jié)跳動在美業(yè)務(wù)進(jìn)行了調(diào)查，要求字節(jié)跳動在有限的時間內(nèi)剝離TikTok，且必須將后者賣給一家美國公司。

“如果字節(jié)跳動計劃出口相關(guān)技術(shù)，應(yīng)該履行申請許可程序。”崔凡說，字節(jié)跳動的國際業(yè)務(wù)能夠取得快速發(fā)展，依靠的是其國內(nèi)強(qiáng)大的技術(shù)支撐，它源源不斷地向境外公司提供最新的核心算法服務(wù)，就是一種典型的技術(shù)服務(wù)出口。如果它的國際業(yè)務(wù)要繼續(xù)順利運(yùn)營，無論其新的所有者和運(yùn)營者是誰，很可能都需要從中國境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)讓軟件代碼或其使用權(quán)，也可能需要從中國境內(nèi)向境外提供技術(shù)服務(wù)。

“因此，建議字節(jié)跳動認(rèn)真研究調(diào)整后的目錄，嚴(yán)肅并慎重考慮是否需要暫停相關(guān)交易的實質(zhì)性談判，履行好法定申報程序，而后再視情采取進(jìn)一步行動?！贝薹舱f。